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Friday December 2, 2016
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渣打银行新加坡分行因涉及一马公司案件,被新加坡金管局罚款520万新元。-路透社-渣打银行新加坡分行因涉及一马公司案件,被新加坡金管局罚款520万新元。-路透社-(新加坡2日讯)渣打银行(Standard Chartered)新加坡分行和顾资银行(Coutts & Co)新加坡分行,因涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB,简称一马公司)事件,触犯反洗黑钱规定,分别遭新加坡金融管理局罚款520万新元(1623万7500令吉)和240万新元(749万5150令吉)。

金管局周五早上发文告宣布上述消息。金管局是针对渣打银行在2010年到2013年期间处理相关资金流动后作出决定。顾资新加坡分行的调查期则介于2003年到2009年。

当局调查显示,渣打新加坡的客户尽职调查和监控措施存在重大疏漏,导致多次触犯反洗黑钱规定。顾资银行新加坡分行在对政治敏感人物(politically exposed person,简称PEP)进行客户尽职调查时也出现疏漏。

不过,调查没有发现这两家银行在监控方面出现普遍问题,或是员工渎职现象。

金管局也表示,它对新加坡金融机构涉一马公司事件的调查已接近尾声,会在明年初发表最终报告。

此前,金管局已就一马公司事件处罚多家新加坡银行,包括在今年5月撤销瑞意银行(BSI Bank)商人银行执照,在10月撤销瑞士安勤私人银行(Falcon Private Bank)新加坡分行执照。

星展银行(DBS)与瑞士银行(UBS)新加坡分行,也因违反反洗黑钱规定,分别被罚100万新元(312万7600令吉)与130万新元(406万4680令吉)。

另外,在金管局对上述两家银行罚款后,渣打银行新加坡分行宣布,将把涉及一马公司交易所获得的盈利捐给慈善事业。

渣打银行新加坡分行发言人,对该行被罚款520万新元表示遗憾,并指渣打新加坡是从2010年至2013年初经手相关交易,已在2013年初报告可疑交易,也充分配合调查机构行动。“渣打已经,并将继续采取必要的补救行动和加强纪律管理,也会持续加强我们的控制、作业和监管系统。”

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