Monday August 7, 2017
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澳洲政府上周指控澳洲联邦银行大范围违犯了洗钱和反恐融资的规定。-路透社-澳洲政府上周指控澳洲联邦银行大范围违犯了洗钱和反恐融资的规定。-路透社-(悉尼7日讯)澳洲最大银行联邦银行(Commonwealth Bank of Australia,CBA)周一表示,该行上周被控违犯反洗钱法律,原因是软件“编码错误”。

该行坦承错误已铸成,但坚决否认违反洗钱与资助恐怖主义相关法律。

澳洲政府金融情报机构“澳洲交易报告与分析中心”(AUSTRAC)上周四将联邦银行告上法院,罪名是“严重和系统性违反法令”。

AUSTRAC指控联邦银行有5万3700宗事项,违犯反洗钱及反恐融资法,尤其是有关2012年推出的智能存款机(IDM)事项。

这桩诉讼案是澳洲同类案件中最大的一桩,也是头一次针对大银行提出的此类诉讼。

联邦银行周一称,2012年底进行的软件升级导致了“编码错误”,意味着机器未按要求产生交易报告,即一定金额门槛的交易报告制度。该行称,上述错误直到2015年才被发现。

该行称:“发现此事一个月内,我们就通知了AUSTRAC,提交了缺失的TTR,并修复了编码问题。”

“诉状中所说的报告失败案例中(约5万3000宗),绝大多数都与这个编码错误明确相关。”因此认为罚金应公正且适当。

联邦银行执行长纳瑞夫(Ian Narev)表示,一次编码错误可能造成多次违法,由于违法一次恐遭罚1800万澳元(约1439万美元、6098万令吉),联邦银行受罚金额可能高达数十亿计美元。

目前面临下台压力的纳瑞夫坦承“错误已经造成”,称他现在正全心全意处理这个问题。

事件导致联邦银行股价上周五收跌3.9%,报80.70澳元,为6月13日以来的最低水位,单日跌幅为18个月以来最大。

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